中国基金报记者 郭玟君

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8月16日，香港交易及结算所有限公司（香港交易所）公布截至2023年上半年业绩报告，收入和其他收益及溢利仅次于2021年上半年，创历史第二高。

在下午召开的2023年中期业绩传媒简布会上，香港交易所行政总裁欧冠升表示：“尽管全球宏观经济仍然充满不确定性以及市场气氛疲弱，香港交易所上半年表现良好。今年首六个月，集团收入及其他收益与去年同期相比上升18%，而主要业务收入及股东应占溢利亦分别同比上升5%及31%。”

上半年收入105.75亿港元

每股派息4.50港元

香港交易所半年报显示，香港交易所2023年上半年收入及其他收益总额达105.75亿港元，股东应占溢利达63.12亿港元，分别较去年上升18%及31%。董事会宣派中期股息每股4.50港元，以现金派付。

据香港交易所财务总监刘碧茵介绍，香港交易所2023年上半年主要业务收入较2022年上半年上升5%，主要源于保证金与结算所基金的投资收益净额增加，以及2023年上半年衍生产品合约的平均每日成交额录得半年度新高；但平均每日成交额下跌令交易及结算费减少，和上市费收入减少，抵销了部分升幅。

香港交易所资金的投资收益净额为8.17亿港元（2022年上半年：亏损3.78亿港元），源于外部组合录得公平值收益净额2.15亿港元（2022年上半年：亏损5.11亿港元），以及内部管理的公司资金的投资收益上升。

此外，香港交易所EBITDA利润率为75%，较2022年上半年上升3个百分点。股东应占溢利为63.12亿港元，较2022年上半年上升31%。衍生品成交创新高

成交额及上市费收入减少

欧冠升表示：“上半年及季度良好的业绩表现与我们在第二季里取得的多项重大战略进展密不可分。这些进展包括推出‘互换通’和全新的港币-人民币双柜台模式，以及开设香港交易所首个北美办事处；集团的多元化经营战略也成果显著，衍生产品市场成交额录得强劲增长、沪深港通表现良好，ETF市场也蓬勃发展。”

据欧冠升介绍，香港交易所衍生产品平均每日成交合约张数达140万张，创历年半年度新高同比升5%。ETPs平均每日成交金额达139亿港元，同比升18%，创历来半年度新高。场外结算总结算量的名义金额为1,679亿美元同比升60%），部分原因归结于“互换通”的推出。

此外，欧冠升表示，沪深港通及债券通继续成交活跃。沪深港通收入11.52亿港元（同比跌3%），占集团收入总额的11%。2023年第二季沪股通及深股通平均每日成交金额达人民币1,225亿元（较2023年第一季升26%），反映沪深港通股票目标范围扩容自2023年3月生效后的影响。ETF纳入沪深港通南向及北向交易的平均每日成交金额分别达23亿港元及人民币3.56亿元。债券通“北向通”平均每日成交金额人民币389亿元创半年度新高（同比升25%）。

欧冠升透露，2023年上半年新股上市申请势头仍然强劲。新股数目达到33家（同比升22%），但新股集资额179亿港元（同比跌9%）。新股上市申请势头仍然强劲：截至2023年6月30日共有超过100宗申请在处理中。新的特专科技公司上市机制2023年3月生效后，已于2023年6月收到首宗申请。与此同时，还有很多专特科技公司在考虑在香港上市。欧冠升表示，一方面特专科技公司准备上市需要时间，另一方面，成长潜力巨大、市值足够大的专特科技公司数量有限，因此不太可能短时间内有非常多的公司通过特专科技公司上市机制上市。

欧冠升同时指出，上半年全球IPO减少了30%，尽管现在看到有很多公司非常愿意到香港上市，但IPO市场何时能强劲增长仍很难预测。

三大战略稳步推进

欧冠升在业绩传媒简布会上还介绍了香港交易上半年“连接中国与世界”“连接资本与机遇”及“连接现在与未来”三大战略的执行情况。

在“连接中国与世界”方面，香港交易所持续发挥香港作为超级联系人的优势，通过落实优化互联互通机制，成为中国的首选离岸风险管理中心，巩固作为中国首选离岸融资中心的地位，拓展更多中国相关的产品等一系列举措，联系中国内地与国际市场，推动资本的高效流动。他特别提到“互换通”作为全球首个衍生产品，推出首日便有27个海外投资机构在香港交易所进行了人民币互换通交易，交易额超过人民币82亿元。

在“连接资本与机遇”方面，除特专科技上市机制于3月正式生效外，香港交易所还在6月推出了港币人民币双柜台模式，进一步丰富了人民币产品生态圈，巩固了香港作为亚洲国际金融中心的地位。香港交易所还推出了加密资产ETF、两个ESG ETF、MSCI印度指数期权期货等一系列产品，为投资者提供了更丰富的交易工具和风险管理工具。

在“连接现在与未来”方面，香港交易所致力于打造现代化的基础设施平台。4月刊发了有关ESG框架下的气候相关信息披露咨询文件，6月宣布新IPO结算平台FINI将于2023年第四季度推出，将IPO结算周期从目前的“T+5”缩减至“T+1”。

展望未来，香港交易所主席史美伦表示：“宏观经济和地缘政治的持续不确定性以及人工智能和气候变化等全球大趋势将继续影响市况和营商环境。作为亚洲领先的国际交易所集团，我们深信凭借我们的强大韧性和清晰战略，香港交易所有能力应对未来挑战及掌握未来重大机遇。我们期盼继续与客户、合作伙伴、监管机构及其他持份者紧密合作，推动旗下市场及业务的互联互通、创新和可持续发展，巩固我们作为全球金融枢纽的领导地位。”

机构给予“买入”评级

高盛发表研究报告指，香港交易所次季每股盈利按年增长近34%至2.29港元，符合该行预期，惟低于市场预期的2.4至2.5港元水平。季度收入创历来同期新高，增长18%至逾50亿港元，但仍低于高盛预期约2%，撇除投资收益更较预期低3%。高盛指出，季度经营成本亦较预期低4%，期内仅增长3%，中止连续四个季度的双位数百分比升势。

高盛预期市场将关注未来新股上市趋势、削减股票印花税的可能性，以及交易所将如何提升股票市场流动性等。高盛维持“买入”评级及列入确信买入名单，目标价为400港元，即较现价水平有逾30%上行空间。

此外，申万宏源证券也发表题为《2Q23利润创同期次高，投资收益同比改善》的研报，给予香港交易所“买入”评级。

编辑：黄梅审核：许闻